老李認(rèn)為這是個(gè)不錯(cuò)的賺錢機(jī)會(huì)，便與下班回來(lái)的兒子小李商量此事。沒(méi)料到小李一開(kāi)口就潑了一盆冷水：“爸，我覺(jué)得這事不靠譜，王某雖然號(hào)稱是投資公司員工，卻是通過(guò)微信單獨(dú)添加陌生人為好友的方式推薦新三板的股票，感覺(jué)這是為了避人耳目，很可能是個(gè)騙局。再說(shuō)了，新三板對(duì)投資者有適當(dāng)性的限制，自然人投資者投資精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層需分別滿足在申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不得低于100萬(wàn)元、150萬(wàn)元、200萬(wàn)元。另外，自然人投資者還需要有投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或者任職經(jīng)歷。不滿足投資者適當(dāng)性條件的個(gè)人，只能通過(guò)集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等合法合規(guī)的機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品間接入市。王某也沒(méi)有說(shuō)明您這到底是哪種買入方式，我看這背后肯定有不正當(dāng)?shù)牟僮鳌?rdquo;

 

  獲利心切的老李不以為然：“我看不見(jiàn)得，這年頭用微信的人不是很多嗎，王某是以財(cái)產(chǎn)管理公司的身份向我推薦股票的，我覺(jué)得人家可能就是為了拓寬宣傳渠道。至于直接或間接投資的問(wèn)題，可能我決定要買入之后，他會(huì)告訴我該怎么做。”

 

  看到父親一臉認(rèn)真的樣子，小李知道父親是真的動(dòng)了心，非“動(dòng)之以情，曉之以理”不能改變他的心意，便說(shuō)：“爸，以投資公司的名義宣傳也不一定就是真的。咱們還得看看這家公司是否有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的資格才行。”

 

  聽(tīng)到“資格”，老李產(chǎn)生了好奇：“那我們?cè)趺茨懿榈竭@家公司是否具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的資格呢？”老李的語(yǔ)氣由之前的堅(jiān)定轉(zhuǎn)為猶豫。

 

  看到父親聽(tīng)得進(jìn)勸，小李心里松了一口氣，繼續(xù)說(shuō)道：“現(xiàn)在有很多渠道可以查詢這類信息。我們可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）等查詢到合法機(jī)構(gòu)和人員名錄。在涉及某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)時(shí)還應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查看該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍是否包含該項(xiàng)業(yè)務(wù)，比如說(shuō)，在投資咨詢時(shí)應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查看該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍是否包含‘證券投資咨詢’。另外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站設(shè)有‘非法仿冒機(jī)構(gòu)黑名單’信息公示專欄，你有空也可以關(guān)注一下。”